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    「抚顺贷款」[刊行]华商基金打点有限公司:华磋商化:华磋商化进取机动设置殽杂型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

    2020-02-12 17:52 贷款

    [刊行]华商基金打点有限公司:华磋商化:华磋商化进取机动设置殽杂型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

      时间:2019年05月23日 15:29:37 中财网  

     
    华磋商化进取机动设置殽杂型证券投资
    基金招募说明书(更新)摘要

    重要提示
    华磋商化进取机动设置殽杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2015年2月
    16日证监许可[2015]278号文注册,本基金基金条约于2015年4月9日生效。

    基金打点人担保本招募说明书的内容真实、精确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中
    国证监会对本基金召募的注册,并不表白其对本基金的代价和收益作出实质性判定或担保,也不
    表白投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场颠簸等因素发生颠簸,投资者按照所持有的基
    金份额享受基金收益,同时包袱相应的投资风险。本基金投资中的风险包罗:因整体政治、经济、
    社会等情况因素对质券市场价值发生影响而形成的系统性风险,个体证券特有的非系统性风险,
    由于基金份额持有人持续大量赎回基金发生的活动性风险,基金打点人在基金打点实施进程中产
    生的努力打点风险,本基金的特定风险等。

    本基金为殽杂型基金,存在大类资产设置风险,有大概受到经济周期、市场情况或打点人对市场
    所处的经济周期和财富周期的判定不敷等因素的影响,导致基金的大类资产设置比例偏离最优化
    程度,给基金投资组合的绩效带来风险。本基金是量化基金,回收自主研发的数量化投资打点系
    统举办选股和相关操纵,存在其特有的风险,如风险鉴定模型判定有误、择股模型筛选股票不妥、
    参数设立错误和系统运行所发生的风险。同时,本基金大概因一连局限较小而被归并导致基金终
    止的风险。

    本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人呈现违约,或在交
    易进程中产生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量低落导致价值下降等,大概造成基金
    工业损失。另外,受市场局限及生意业务活泼水平的影响,中小企业私募债券大概无法在同一价值水
    平长举办较大数量的买入或卖出,存在必然的活动性风险,从而对基金收益造成影响。

    投资有风险,投资者在投成本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金条约,全面认识
    本基金的风险收益特征和产物特性,并充实思量自身的风险遭受本领,理性判定市场,审慎做出
    投资决定。

    基金的过往业绩并不预示其将来表示。

    基金打点人依照恪尽职守、厚道信用、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业,但不担保基金必然
    盈利,也不担保最低收益。

    本招募说明书所载内容截至日为2019年4月9日 ,有关财政数据和净值表示截至日为2018年
    12月31日(财政数据未经审计)。

    一、基金打点人


    (一)基金打点人轮廓
    1、名称:华商基金打点有限公司
    2、住所:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层
    3、办公地点:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层
    4、法定代表人:李晓安
    5、创立时间:2005年12月20日
    6、注册成本:壹亿元
    7、电话:010-58573600 传真:010-58573520
    8、接洽人:周亚红
    9、股权布局
    股东名称 出资比例
    华龙证券股份有限公司 46%
    深圳市五洲协和投资有限公司 34%
    济钢团体有限公司 20%
    10、客户处事电话:010-58573300 400-700-8880(免远程费)
    11、打点基金环境:今朝打点华商领先企业殽杂型开放式证券投资基金、华商盛世生长殽杂型证
    券投资基金、华商收益加强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法机动设置殽杂型证券投资基金、
    华商财富进级殽杂型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商计策精选机动设置
    殽杂型证券投资基金、华商不变增利债券型证券投资基金、华商代价精选殽杂型证券投资基金、
    华商主题精选殽杂型证券投资基金、华商现金增利息币市场基金、华商大盘量化精选机动设置混
    合型证券投资基金、华商代价共享机动设置殽杂型提倡式证券投资基金、华商红利优选机动设置
    殽杂型证券投资基金、华商优势行业机动设置殽杂型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投
    资基金、华商创新生长机动设置殽杂型提倡式证券投资基金、华商新量化机动设置殽杂型证券投
    资基金、华商新锐财富机动设置殽杂型证券投资基金、华商将来主题殽杂型证券投资基金、华商
    稳固添利债券型证券投资基金、华商康健糊口机动设置殽杂型证券投资基金、华磋商化进取机动
    设置殽杂型证券投资基金、华商新趋势优选机动设置殽杂型证券投资基金、华商双翼均衡殽杂型
    证券投资基金、华商信用加强债券型证券投资基金、华商新动力机动设置殽杂型证券投资基金、
    华商新常态机动设置殽杂型证券投资基金、华商双驱优选机动设置殽杂型证券投资基金、华商智


    能糊口机动设置殽杂型证券投资基金、华商乐享互联机动设置殽杂型证券投资基金、华商新兴活
    力机动设置殽杂型证券投资基金、华商回报1号殽杂型证券投资基金、华商万众创新机动设置混
    合型证券投资基金、华商瑞鑫按期开放债券型证券投资基金、华商丰利加强按期开放债券型证券
    投资基金、华商润丰机动设置殽杂型证券投资基金、华商元亨机动设置殽杂型证券投资基金、华
    商瑞丰殽杂型证券投资基金、华商民营活力机动设置殽杂型证券投资基金、华商研究精选机动配
    置殽杂型证券投资基金、华商鑫安机动设置殽杂型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基
    金、华商上游财富股票型证券投资基金、华商改良创新股票型证券投资基金。


    (二)基金打点人主要人员环境

    1、董事会成员

    李晓安:董事长。男,清华大学EMBA。现任中国证券业协会副监事长;历任甘肃金融控股团体
    有限公司董事长,华龙证券股份有限公司党委书记、董事长,天水市信托投资公司副总司理、总
    司理、党委书记,天水市财务局副局长、局长、党组书记。


    金树成:董事。男,管帐专业硕士。现任中国华电团体成本控股有限公司总司理,党委副书记;
    曾就职于华鑫国际信托有限公司,任党组书记、副总司理;中国华电团体公司,历任资产部风险
    打点随处长、审计部主任师、财政与风险打点部副主任;中央企业工委国有重点大型企业监事会,
    副处级专职监事;武警水电批示部后勤部企业打点局,管帐师。


    曹孟博:董事。男,家产工程硕士,高级经济师。现任济钢团体有限公司财政部部长,曾任山东
    钢铁股份有限公司财政部部长,山东钢铁股份有限公司济南分公司财政部部长,济南钢铁股份有
    限公司财政部部长,济钢团体有限公司财政处科长、副部长,济南钢铁团体总公司炼铁厂科员。


    韩鹏:董事。男,工商打点硕士。现任华龙证券股份有限公司总司理,甘肃金融控股团体有限公
    司副总司理,曾就职于甘肃经济打点干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,历
    任华龙证券股份有限公司资产打点部总司理、总裁助理兼投资总监。


    徐国兴:董事。男,工商打点硕士。现任华龙证券股份有限公司副总司理,曾就职于招商银行兰
    州分行、甘肃省国税局、中国化工团体,历任华龙证券股份有限公司委托投资部总司理、投资副
    总监。


    刘晖:董事。男,大专学历,经济师。现任中国华电团体成本控股有限公司副总司理、党构成员;
    曾就职于黑龙江省火电第二工程公司,历任团委做事、团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、
    党总支书记;黑龙江电力股份有限公司,任金融财富部司理;黑龙江龙电典当公司,任总司理;
    华信保险经纪有限公司,任副总司理、总司理。


    王小刚:董事。男,理学硕士。2018年6月插手华商基金打点有限公司,现任华商基金打点有
    限公司总司理,曾任职天水市信托投资公司,华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部分经
    理、副总司理、总司理、公司经纪业务打点总部总司理、公司总司理助理,华龙证券股份有限公
    司副总司理、党委委员、深圳分公司总司理、公司牢靠收益总部总司理。


    曲飞:独立董事。男,清华大学工商打点硕士,高级工程师。现任亿阳信通股份有限公司董事长、


    南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子学会常务理事、中国公路学会常务理事、中
    国公路学会养护与打点分会副理事长、国际电工委员会伶俐都市系统评价组(IEC/SEG1-WG3)
    专家、中国研究型医院学会实践创新分会副会长、教诲部信息网络工程研究中心特聘专家、科技
    部现代处事业共性处事财富同盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁、亿阳信通董事、副总裁和
    亿阳团体股份有限公司董事、副总裁等职务。


    马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司首席经济学家,计谋
    参谋,中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资打点中心、
    北京市国有资产策划有限责任公司。


    戚向东:独立董事。男,本科学历,研究员、高级管帐师。现已退休,曾就职于河北省宣化钢铁
    公司,任打点干部;河北省冶金家产厅,任经济研究室主任;冶金家产部经济调理司,任副司长;
    国度冶金局体改礼貌司,任副司长;中国钢铁家产协会,任常务副秘书长;冶金经济成长研究中
    心,任党委书记。


    陈星辉:独立董事。男,清华大学五道口金融学院EMBA,北京大学光彩打点学院EMBA、后EMBA,
    长江商学院EMBA。现任立信管帐师事务所(非凡普通合资)董事、打点合资人,立信管帐师事
    务所(非凡普通合资)市场拓展与品牌推广委员会主任,中共立信湖北分所党总支书记,立信会
    计师事务所(非凡普通合资)湖北分所所长;曾就职于大信管帐师事务所,任副主任管帐师;湖
    北省体改委上市中心,任副主任;三峡建行房地产公司,任财政司理。


    2、监事会成员

    苏金奎:监事。男,本科学历,管帐师。现任华龙证券股份有限公司副总司理兼总管帐师,金城
    成本打点有限公司董事长;曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机器研究院、上海恒科科技有
    限公司;历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、打算财政部管帐、副总司理、总司理。


    李亦军:监事。女,管帐专业硕士、高级管帐师。现任中国华电成本控股有限公司机构与计谋研
    究部部分司理;曾就职于北京北奥有限公司、中进管帐师事务所(后并入信永中和管帐师事务所)、
    中瑞华恒管帐师事务所;历任华电团体财政有限公司打算财政部部分司理,华电团体成本控股有
    限公司企业融资部部分司理。


    宋锋:监事。男,硕士研究生学历,高级管帐师。现任济钢团体有限公司财政部副部长,曾任济
    钢团体有限公司财政部副科长、科长、部长助理,济钢(马)钢板有限公司财政部副部长、部长,
    济南钢铁团体总公司财政处科员。


    3、总司理及其他高级打点人员

    王小刚:董事、总司理。男,理学硕士。2018年6月插手华商基金打点有限公司,曾任职天水
    市信托投资公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部分司理、副总司理、总司理、公
    司经纪业务打点总部总司理、公司总司理助理;华龙证券股份有限公司副总司理、党委委员、深
    圳分公司总司理、公司牢靠收益总部总司理。


    周亚红:督察长。女,经济学博士。2011年7月插手华商基金打点有限公司,曾任云南财经大


    学金融系副传授,博时基金打点有限公司研究员、TA主管、产物设计师、渠道主管、市场部副
    总司理,国金通用基金打点有限公司(筹)总司理助理等职务。


    高敏:副总司理、深圳分公司总司理。女,管帐专业硕士。2007年5月插手华商基金打点有限
    公司,2007年7月至2017年7月接受综合打点部总司理。曾任兰州百货大楼股份有限公司打算
    财政总部主管管帐,甘肃金信管帐师事务所审计主管,兰州金瑞税务师事务所业务部副主任,华
    龙证券股份有限公司打算财政总部副总司理。


    王华:副总司理。男,工商打点硕士。2007年4月插手华商基金打点有限公司,历任证券生意业务
    部主管、总司理,机构投资一部总司理、投资司理,公司总司理助理;曾任中国物资再生操作总
    公司上海期货生意业务部投资阐发员、部分副司理、部分司理,上海宏达期货有限公司投资结算部总
    监,中国经济开拓信托投资公司北京证券营业部总司理助理、研究成长部司理,中海基金筹办组
    成员,北京华商投资有限公司副总司理。


    吴林谦:副总司理。男,大学本科。2019年1月插手华商基金打点有限公司。曾就职于国度地
    震局兰州地动研究所,任助理研究员;上海新兰德证券投资咨询公司,任总司理助理;金新信托
    股份有限公司,从事投资打点事情;新疆新界团体公司,从事房地产开拓项目投资事情;金元证
    券股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部,从事投行及机构客户处事事情;华龙证券有限责任公司
    乌鲁木齐扬子江路证券营业部,任副总司理;华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券营业
    部,任总司理;华龙证券股份有限公司新疆分公司,任总司理。


    4、基金司理

    邓默:男,中国籍,数学博士,具有基金从业资格。2011年6月插手华商基金打点有限公司,
    从事金融工程与产物设计事情;2015年1月6日至2015年6月30日接受公司量化投资部总经
    理助理;2015年7月1日至2017年3月10日接受产物创新部副总司理;2015年9月9日至2017
    年4月26日接受华商大盘量化精选机动设置殽杂型证券投资基金基金司理;2015年9月9日起
    至今接受华商新量化机动设置殽杂型证券投资基金基金司理;2015年9月9日起至今接受华商
    量化进取机动设置殽杂型证券投资基金基金司理;2018年2月23日起至今接受华商动态阿尔法
    机动设置殽杂型证券投资基金基金司理;2019年3月8日起至今接受华商红利优选机动设置混
    合型证券投资基金基金司理;现任量化投资部总司理、公司投资决定委员会委员、公司公募业务
    权益投资决定委员会委员。


    王东旋:男,中国籍,经济学博士,具有基金从业资格。2015年9月9日至2017年4月26日
    接受本基金的基金司理。


    费鹏:男,2015年4月9日至2015年11月5日接受本基金的基金司理。


    5、投资决定委员会成员

    本基金投资采纳集团决定制度,投资决定委员会成员的姓名及职务如下:

    (1)权益投资决定委员会

    王小刚:华商基金打点有限公司董事、总司理。


    周海栋:华商基金打点有限公司投资打点部副总司理、华商计策精选机动设置殽杂型证券投资基
    金基金司理、华商新趋势优选机动设置殽杂型证券投资基金基金司理、华商优势行业机动设置混
    合型证券投资基金基金司理、华商盛世生长殽杂型证券投资基金基金司理、华商主题精选殽杂型
    证券投资基金基金司理、华商乐享互联机动设置殽杂型证券投资基金基金司理、华商智能糊口灵
    活设置殽杂型证券投资基金基金司理。


    李双全:华商基金打点有限公司投资打点部副总司理、华商领先企业殽杂型开放式证券投资基金
    基金司理、华商双驱优选机动设置殽杂型证券投资基金基金司理、华商改良创新股票型证券投资
    基金基金司理。


    邓默:华商基金打点有限公司量化投资部总司理、华商新量化机动设置殽杂型证券投资基金基金
    司理、华磋商化进取机动设置殽杂型证券投资基金基金司理、华商动态阿尔法机动设置殽杂型证
    券投资基金基金司理、华商红利优选机动设置殽杂型证券投资基金基金司理。


    童立:华商基金打点有限公司研究成长部总司理助理、华商新锐财富机动设置殽杂型证券投资基
    金基金司理、华商研究精选机动设置殽杂型证券投资基金基金司理、华商上游财富股票型证券投
    资基金基金司理、华商主题精选殽杂型证券投资基金基金司理。


    翟金林:华商基金打点有限公司上海分公司总司理、华商新兴活力机动设置殽杂型证券投资基金
    基金司理、华商鑫安机动设置殽杂型证券投资基金基金司理、华商将来主题殽杂型证券投资基金
    基金司理。


    张杨:华商基金打点有限公司证券生意业务部副总司理。


    (2)固收投资决定委员会
    王小刚:华商基金打点有限公司董事、总司理。


    陈杰:华商基金打点有限公司牢靠收益部总司理。


    张永志:华商基金打点有限公司牢靠收益部总司理助理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金
    司理、华商不变增利债券型证券投资基金基金司理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金司理、
    华商瑞鑫按期开放债券型证券投资基金基金司理、华商瑞丰殽杂型证券投资基金基金司理、华商
    可转债债券型证券投资基金基金司理、华商收益加强债券型证券投资基金基金司理、华商双债丰
    利债券型证券投资基金基金司理、华商双翼均衡殽杂型证券投资基金基金司理、华商回报1号混
    合型证券投资基金基金司理。


    李海宝:华商信用加强债券型证券投资基金基金司理。


    张杨:华商基金打点有限公司证券生意业务部副总司理。


    上述人员之间无明日亲属干系。



    (三)基金打点人职责

    1、依法召募基金,治理可能委托经中国证监会认定的其他机构代为治理基金份额的发售、申购、
    赎回和挂号事宜;
    2、治理基金存案手续;
    3、自基金条约生效之日起,以厚道信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金工业;
    4、配备足够的具有专业资格的人员举办基金投资阐发、决定,以专业化的策划方式打点和运作

    基金工业;

    5、成立健全内部风险节制、监察与考核、财政打点及人事打点等制度,担保所打点的基金工业
    和打点人的工业彼此独立,对所打点的差异基金别离打点,别离记账,举办证券投资;
    6、除依据「基金法」、基金条约及其他有关划定外,不得为本身及任何第三人谋取好处,不得委

    托第三人运作基金工业;
    7、依法接管基金托管人的监视;
    8、计较并通告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价值;
    9、采纳适当公道的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和注销价值的方法切合基金条约等法

    律文件的划定;
    10、按划定受理申购和赎回申请,实时、足额付出赎回金钱;
    11、举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉;
    12、体例季度、半年度和年度基金陈诉;
    13、严格凭据「基金法」、基金条约及其他有关划定,推行信息披露及陈诉义务;
    14、守旧基金贸易奥秘,不得泄露基金投资打算、投资意向等,除「基金法」、基金条约及其他

    有关划定还有划定外,在基金信息果真披露前应予保密,不得向他人泄露;
    15、凭据基金条约的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分派收益;
    16、依据「基金法」、基金条约及其他有关划定召集基金份额持有人大会或共同基金托管人、基

    金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    17、生存基金工业打点业务勾当的记录、账册、报表和其他相关资料;


    18、以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处行使诉讼权利可能实施其他法令行为;
    19、组织并介入基金工业清算小组,参加基金工业的保管、清理、估价、变现和分派;
    20、因违反基金条约导致基金工业的损失或损害基金份额持有人正当权益,该当包袱抵偿责任,

    其抵偿责任不因其退任而免去;
    21、基金托管人违反基金条约造成基金工业损失时,应为基金份额持有人好处向基金托管人追偿;
    22、按划定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
    23、面对遣散、依法被取消可能被依法宣告破产时,实时陈诉中国证监会并通知基金托管人;
    24、执行生效的基金份额持有人大会决策;
    25、不从事任何有损基金及其他基金当事人好处的勾当;
    26、依照法令礼貌为基金的好处对被投资公司行使股东权利,为基金的好处行使因基金工业投资

    于证券所发生的权利,不钻营对上市公司的控股和直接打点;
    27、法令礼貌、中国证监会和基金条约划定的其他义务。

    (四)基金打点人的理睬
    1、基金打点人理睬不从事违反「中华人民共和国证券法」(以下简称“「证券法」”)的行为,并

    理睬成立健全内部节制制度,采纳有效法子,防备违反「证券法」行为的产生;
    2、基金打点人理睬不从事以下违反「基金法」的行为,并成立健全的内部节制制度,采纳有效
    法子,防备下列行为的产生:

    (1)将基金打点人固有工业可能他人工业混同于基金工业从事证券投资;
    (2)不公正地看待打点的差异基金工业;
    (3)操作基金工业或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取好处;
    (4)向基金份额持有人违规理睬收益可能包袱损失;
    (5)侵占、调用基金工业;
    (6)泄露因职务便利获取的未果真信息、操作该信息从事可能昭示、体现他人从事相关的生意业务
    勾当;
    (7)玩忽职守,不凭据划定推行职责;

    (8)法令、行政礼貌和中国证监会划定克制的其他行为。

    3、基金打点人理睬增强人员打点,强化职业操守,督促和约束员工遵守国度有关法令、礼貌、
    规章及行业类型,厚道信用、勤勉尽责,不从事以下勾当:

    (1)越权或违规策划;
    (2)违反基金条约或托管协议;
    (3)存心损害基金持有人或其它基金相关机构的正当权益;
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
    (5)拒绝、滋扰、阻挠或严重影响中国证监会依法禁锢;
    (6)玩忽职守、滥用职权;
    (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法果真的基金投资内容、基金
    投资打算等信息;
    (8)除按本公司制度举办基金运作投资外,直接或间接举办其它股票投资;
    (9)协助、接管委托或以其它任何形式为其它组织或小我私家举办证券生意业务;
    (10)违反证券生意业务场合业务法则,操作对敲、倒仓等手段哄骗市场价值,扰乱市场秩序;
    (11)贬损同行,以提高本身;
    (12)在果真信息披露和告白中存心含有虚假、误导、欺诈身分;
    (13)以不合法手段钻营业务成长;
    (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
    (15)其它法令、行政礼貌克制的行为。

    4、基金打点人关于克制行为的理睬
    为维护基金份额持有人的正当权益,本基金克制从事下列行为:
    (1)承销证券;
    (2)违反划定向他人贷款可能提供包管;

    (3)从事包袱无限责任的投资;
    (4)交易其他基金份额,可是中国证监会还有划定的除外;
    (5)向基金打点人、基金托管人出资;
    (6)从事黑幕生意业务、哄骗证券生意业务价值及其他不合法的证券生意业务勾当;
    (7)法令、行政礼貌和中国证监会划定克制的其他勾当;
    (8)法令礼貌或禁锢部分打消上述限制,如合用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

    (五)基金司理理睬
    1、依照有关法令礼貌和基金条约的划定,本着敬业、诚信和审慎的原则为基金份额持有人谋取
    最大好处;

    2、不协助、接管委托或以其他任何形式为其他组织或小我私家举办证券生意业务,倒霉用职务之便为自
    己、或任何圈外人谋取好处;
    3、不违反现行有效的法令、礼貌、规章、基金条约和中国证监会的有关划定,不泄露在任职期

    间知悉的有关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法果真的基金投资内容、基金投资打算等信息;
    4、不从事损害基金工业和基金份额持有人好处的证券生意业务及其他勾当。

    (六)基金打点人的内部风险节制制度
    1、内部节制制度

    (1)内部节制的原则
    1)健全性原则:内部节制该当包罗公司的各项业务、各个部分或机构和各级人员,并涵盖到决定、
    执行、监视、反馈等各个环节。

    2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,成立公道的内控措施,维护内节制度的有效执行。

    3)独立性原则:公司各机构、部分和岗亭职责该当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资
    产的运作该当疏散。

    4)彼此制约原则:公司内部部分和岗亭的配置该当权责理解、彼此制衡。

    5)本钱效益原则:公司运用科学化的策划打点方法低落运作本钱,提高经济效益,以公道的节制
    本钱到达最佳的内部节制结果。


    (2)内部节制的主要内容
    1)节制情况
    ①节制情况组成公司内部节制的基本,情况节制包罗打点思想、策划理念、节制文化、公司管理
    布局、组织布局和员工道德素质等内容。

    ②打点层通过按期进修、接头、检修内节制度,组织内控设计并以身作则、努力执行,安稳树立
    厚道信用和内控优先的思想,自觉形成风险打点见识;通过营造公司内控文化气氛,增进员工风
    险防御意识,使其贯串于公司各部门、岗亭和业务环节。

    ③董事会认真公司内部节制根基制度的拟定和内控事情的评估审查,对公司成立有效的内部节制
    系统包袱最终责任;同时,通过充实发挥独立董事和监事会的监视职能,制止不合法关联生意业务、
    好处输送和内部人节制现象的产生,成立健全切合现代企业制度要求的法人管理布局。

    ④成立决定科学、运营类型、打点高效的运行机制,包罗民主透明的决定措施和打点议事法则、
    高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监视和反馈系统。

    ⑤成立科学的聘用、培训、轮岗、考评、提升、裁减等人事打点制度,严格拟定单元业绩和小我私家
    事情表示挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持正直、厚道、合理、耿介的品质与应有的专
    业本领。

    2)风险评估
    内部考核人员按期评估公司风险状况,范畴包罗所有大概对策划方针发生负面影响的内部和外部
    因素,评估这些因素对公司总体策划方针发生影响的水平及大概性,并将评估陈诉报公司董事会
    及高级打点人员。


    3)组织体系
    内部节制组织体系包罗三个条理:
    ①第一条理风险节制
    在董事会层面设立风险节制委员会,对公司规章制度、策划打点、基金运作、固有资金投资等方
    面的正当、合规性举办全面的阐发查抄,对各类风险预测陈诉举办审议,提出相应的意见和发起。


    公司设督察长。督察长作为风险节制委员会的执行机构,对董事会认真,凭据中国证监会的划定
    和风险节制委员会的授权举办事情。


    ②第二条理风险节制
    第二条理风险节制是指公司策划层层面的风险节制,详细为在风险打点小组、投资决定委员会和

    监察考核部条理对公司的风险举办的防范和节制。


    风险打点小组对公司在策划打点和基金运作中的风险举办全面的研究、阐发、评估,全面、实时、
    有效地防御公司策划进程中大概面对的各类风险。


    投资决定委员会研究并拟定基金资产的投资计策,对基金的总体投资环境提出指导性意见,从而
    到达分手投资风险,提高基金资产的安详性的目标。


    监察考核部独立于公司各业务部分和各分支机构,对各岗亭、各部分、各机构、各项业务中的风
    险节制环境实施监视。


    ③第三条理风险节制
    第三条理风险节制是指公司各部分对自身业务事情中的风险举办的自我查抄和节制。

    公司各部分按照策划打算、业务法则及本部分详细环境拟定本部分的事情流程及风险节制法子,
    相关部分、相关岗亭之间彼此监视制衡。


    4)制度体系
    制度是内部节制的指引和类型,制度缜密是内部节制体系的基本。

    ①内部节制制度包罗内部节制纲要、业务节制制度、基金管帐制度、信息披露制度、监察考核制
    度等。

    ②内部打点节制制度包罗财政打点制度、人力资源及业绩查核制度、行政打点制度、员工行为规
    范、规律措施。

    ③业务节制制度包罗投资打点制度、基金销售打点制度、风险节制制度、资料档案打点制度、信
    息技能打点制度和突发事件打点制度。

    5)信息与相同
    成立内部办公自动化信息系统与业务讲述体系,通过成立有效的信息交换渠道,担保公司员工及
    各级打点人员可以充实相识与其职责相关的信息,担保信息实时送达适当的人员举办处理惩罚。

    2、基金打点人关于内部节制的声明

    (1)本公司确知成立、实施和维持内部节制制度是本公司董事会及打点层的责任,董事会包袱最
    终责任;
    (2)上述关于内部节制的披露真实、精确;
    (3)本公司理睬将按照市场情况的变革及公司的成长不绝完善内部节制制度。


    二、基金托管人

    (一)基金托管人根基环境

    名称:中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)

    注册地点:北京市西城区再起门内大街55号

    创立时间:1984年1月1日

    法定代表人:易会满

    注册成本:人民币35,640,625.71万元

    接洽电话:010-66105799

    接洽人:郭明

    (二)主要人员环境

    停止2018年6月,中国工商银行资产托管部共有员工212人,平均年数33岁,95%以上员工拥
    有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技能职称。


    (三)基金托管业务策划环境

    作为中国大陆托管处事的先行者,中国工商银行自1998年在海内首家提供托管处事以来,承袭
    “厚道信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险打点和内部节制体系、类型的打点模式、
    先进的营运系统和专业的处事团队,严格推行资产托管人职责,为境表里宽大投资者、金融资产
    打点机构和企业客户提供安详、高效、专业的托管处事,揭示优异的市场形象和影响力。成立了
    海内托管银行中最富厚、最成熟的产物线。拥有包罗证券投资基金、信托资产、保险资产、社会
    保障基金、根基养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司荟萃
    资产打点打算、证券公司定向资产打点打算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
    打点、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产物体系,同时在海内率先开展绩效评估、风
    险打点等增值处事,可觉得种种客户提供本性化的托管处事。停止2017年尾,中国工商银行共
    托管证券投资基金815只。自2003年以来,本行持续十四年得到香港「亚洲钱币」、英国「全
    球托管人」、香港「财资」、美国「举世金融」、内陆「证券时报」、「上海证券报」等境表里权威
    财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖;是得到奖项最多的海内托管银行,优良的处事品质获
    得海表里金融规模的一连承认和遍及好评。


    (四)基金托管人的内部节制制度

    中国工商银行资产托管部自创立以来,各项业务飞速成长,始终保持在资产托管行业的优势职位。

    这些后果的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建树”的做法是分不开的。资


    产托管部很是重视改造和增强内部风险打点事情,在努力拓展各项托管业务的同时,把增强风险
    防御和节制的力度,经心培养内控文化,完善风险节制机制,强化业务项目全进程风险打点作为
    重要事情来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十
    一次顺利通过评估组织内部节制和安详法子最权威的ISAE3402审阅,得到无保存意见的节制及
    有效性陈诉,表白独立第三方对我行托管处事在风险打点、内部节制方面的健全性和有效性的全
    面承认。也证明中国工商银行托管处事的风险节制本领已经与国际大型托管银行接轨,到达国际
    先历程度。今朝,ISAE3402审阅已经成为年度化、通例化的内控事情手段。


    1、内部风险节制方针

    担保业务运作严格遵守国度有关法令礼貌和行业禁锢法则,强化和成立守法策划、类型运作的经
    营思想和策划气势气魄,形成一个运作类型化、打点科学化、监节制度化的内控体系;防御和化解经
    营风险,担保托管资产的安详完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安详、有效、稳健运
    行。


    2、内部风险节制组织布局

    中国工商银行资产托管业务内部风险节制组织布局由中国工商银行考核监察部分(内控合规部、
    内部审计局)、资产托管部内设风险节制处及资产托管部各业务处室配合构成。总行考核监察部
    门认真拟定全行风险打点政策,对各业务部分风险节制事情举办指导、监视。资产托管部内部设
    置专门认真考核监察事情的内部风险节制处,配备专职考核监察人员,在总司理的直接率领下,
    依照有关法令规章,对业务的运行独立行使考核监察职权。各业务处室在各自职责范畴内实施具
    体的风险节制法子。


    3、内部风险节制原则

    (1)正当性原则。内节制度该当切合国度法令礼貌及禁锢机构的禁锢要求,并贯串于托管业务
    策划打点勾当的始终。

    (2)完整性原则。托管业务的各项策划打点勾当都必需有相应的类型措施和监视制约;监视制
    约应渗透到托管业务的全进程和各个操纵环节,包围所有的部分、岗亭和人员。

    (3)实时性原则。托管业务策划勾当必需在产生时能精确实时地记录;凭据“内控优先”的原
    则,新设机构或新增业务品种时,必需做到已成立相关的规章制度。

    (4)隆重性原则。各项业务策划勾当必需防御风险,隆重策划,担保基金资产和其他委托资产
    的安详与完整。

    (5)有效性原则。内节制度应按照国度政策、法令及策划打点的需要当令修改完善,并担保得
    到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的破例。

    (6)独立性原则。设立专门推行托管人职责的打点部分;直接操纵人员和节制人员必需相对独
    立,适当疏散;内节制度的查抄、评价部分必需独立于内节制度的拟定和执行部分。


    4、内部风险节制法子实施

    (1)严格的断绝制度。资产托管业务与传统业务实行严格疏散,成立了明晰的岗亭职责、科学
    的业务流程、具体的操纵手册、严格的人员行为类型等一系列规章制度,并采纳了精采的防火墙
    断绝制度,可以或许确保资产独立、情况独立、人员独立、业务制度和打点独立、网络独立。

    (2)高层查抄。主管行率领与部分高级打点层作为工行托管业务政策和计策的拟定者和打点者,
    要求下级部分实时陈诉策划打点环境和出格环境,以查抄资产托管部在实现内部节制方针方面的
    希望,并按照查抄环境提出内部节制法子,督促职能打点部分改造。

    (3)人事节制。资产托管部严格落实岗亭责任制,成立“自控防地”、“互控防地”、“监控防地”

    三道节制防地,健全绩效查核和鼓励机制,树立“以工钱本”的内控文化,加强员工的责任心和
    荣誉感,培养团队精力和焦点竞争力。并通过举办按期、定向的业务与职业道德培训、签订理睬
    书,使员工树立风险防御与节制理念。

    (4)策划节制。资产托管部通过拟定打算、体例预算等方法开展各类业务营销勾当、处理惩罚各项
    事务,从而有效地节制和设置组织资源,到达资源操作和效益最大化目标。

    (5)内部风险打点。资产托管部通过考核监察、风险评估等方式增强内部风险打点,按期或不
    按期地对业务运作状况举办查抄、监控,指导业务部分举办风险识别、评估,拟定并实施风险控
    制法子,排查风险隐患。

    (6)数据安详节制。我们通过业务操纵区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备
    份、监控设施的运用和保障等法子来保障数据安详。

    (7)应急筹备与响应。资产托管业务成立专门的劫难规复中心,拟定了基于数据、应用、操纵、
    情况四个层面的完备的劫难规复方案,并组织员工按期演练。为使演练越发靠近实战,资产托管
    部不绝提高演练尺度,从最初的凭据预订时间演练成长到此刻的“随机演练”。从演练功效看,
    资产托管部完全有本领在产生劫难的环境下两个小时内规复业务。

    5、资产托管部内部风险节制环境

    (1)资产托管部内部配置专职考核监察部分,配备专职考核监察人员,在总司理的直接率领下,
    依照有关法令规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务康健、不变地成长。

    (2)完善组织布局,实施全员风险打点。完善的风险打点体系需要从上至下每个员工的配合参
    与,只有这样,风险节制制度和法子才会全面、有效。资产托管部实施全员风险打点,将风险控
    制责任落实到详细业务部分和业务岗亭,每位员工对本身岗亭职责范畴内的风险认真,通过成立
    纵向双人制、横向多部分制的内部组织布局,形成差异部分、差异岗亭彼此制衡的组织布局。

    (3)成立健全规章制度。资产托管部十分重视内节制度的建树,一贯僵持把风险防御和节制的
    理念和方法融入岗亭职责、制度建树和事情流程中。颠末多年尽力,资产托管部已经成立了一整
    套内部风险节制制度,包罗:岗亭职责、业务操纵流程、考核监察制度、信息披露制度等,包围
    所有部分和岗亭,渗透各项业务进程,形成各个业务环节之间的彼此制约机制。


    (4)内部风险节制始终是托管部事情重点之一,保持与业务成长同等职位。资产托管业务是商
    业银行新兴的中间业务,资产托管部从创立之日起就出格强调类型运作,一直将成立一个系统、
    高效的风险防御和节制体系作为事情重点。跟着市场情况的变革和托管业务的快速成长,新问题、
    新环境不绝呈现,资产托管部始终将风险打点放在与业务成长同等重要的位置,视风险防御和控
    制为托管业务保留和成长的生命线。

    (五)基金托管人对基金打点人运作基金举办监视的方法和措施
    按照「基金法」、基金条约、托管协议和有关基金礼貌的划定,基金托管人对基金的投资范畴和
    投资工具、基金投融资比例、基金投资克制行为、基金参加银行间债券市场、基金资产净值的计
    算、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信息披

    露、基金宣传推介质料中刊登基金业绩表示数据等举办监视和核查,个中对基金的投资比例的监
    督和核查自基金条约生效之后六个月开始。

    基金托管人发明基金打点人违反「基金法」、基金条约、基金托管协议或有关基金法令礼貌划定

    的行为,应实时以书面形式通知基金打点人限期更正,基金打点人收到通知后应实时查对,并以
    书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项举办复查,督
    促基金打点人纠正。基金打点人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内更正的,基金托管人
    应陈诉中国证监会。基金托管人发明基金打点人有重大违规行为,该当即陈诉中国证监会,同时
    通知基金打点人限期更正。


    三、相关处事机构
    (一)基金份额发售机构
    1、直销机构:
    名称:华商基金打点有限公司
    住所:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层
    办公地点:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层
    法定代表人:李晓安
    直销中心:华商基金打点有限公司
    电话:010-58573768
    传真:010-58573737
    网址:


    2、代销机构:

    (1)中国工商银行股份有限公司
    注册地点:中国北京再起门内大街55号
    办公地点:中国北京再起门内大街55号
    法定代表人:易会满
    接洽人:郭明
    客服电话:95588
    网址:
    (2)中国建树银行股份有限公司
    注册地点:北京市西城区金融大街25号
    办公地点:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人:田国立
    客服电话:95533
    网址:
    (3)交通银行股份有限公司
    注册地点:上海市银城中路188号
    办公地点:上海市银城中路188号
    法定代表人:彭纯
    接洽人:王菁
    接洽电话:021-58781234
    客服电话:95559
    网址:

    (4)招商银行股份有限公司
    注册所在:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    办公地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    法定代表人:李建红
    接洽人:邓炯鹏
    电话:0755-83198888
    传真:0755-83195109
    客服电话:95555
    网址:
    (5)平安银行股份有限公司
    注册地点:深圳市深南东路5047号
    法定代表人:孙建一
    接洽人:张莉
    客户处事热线:95511-3
    公司网站:bank.pingan.com
    (6)乌鲁木齐银行股份有限公司
    注册地点:乌鲁木齐市新华北路8号
    办公地点:乌鲁木齐市新华北路8号
    法定代表人:杨黎
    接洽人:余戈
    电话:0991-4525212
    客服电话:0991-96518

    网址:

    (7)浙江泰隆贸易银行股份有限公司
    注册地点:浙江省台州市路桥区南官大道188号
    法定代表人:王钧
    接洽人:陈妍宇
    电话:0571-87219677
    客服电话:400-88-96575
    公司网址:
    (8)东莞农村贸易银行股份有限公司
    注册地点:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
    办公地点:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
    法定代表人:何沛良
    接洽人:杨亢
    电话:0769-22866270
    传真:0769-22866282
    客服电话:0769-961122
    公司网址:
    (9)华龙证券股份有限公司
    注册地点:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财产中心
    办公地点:兰州市城关区东岗西路638号兰州财产中心
    法定代表人:李晓安
    电话:0931-4890208

    传真:0931-4890628
    接洽人:李昕田
    客服热线:400-689-8888、0931-96668
    网址:

    (10) 国泰君安证券股份有限公司
    注册地点:上海市浦东新区商城路618号
    办公地点:上海市银城中路168号上海银行大厦29层
    法定代表人:杨德红
    电话:021-38676666
    传真:021-38670666
    接洽人:芮敏祺、朱雅崴
    客服电话:95521、400-8888-666
    网址:
    (11) 中信建投证券股份有限公司
    注册地点:北京市向阳区安立路66号4号楼
    办公地点:北京市向阳门内大街188号
    法定代表人:王常青
    开放式基金业务传真:(010)65182261
    接洽人:权唐
    客服电话:400-8888-108
    网址:
    (12) 招商证券股份有限公司

    注册地点:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38一45层
    办公地点:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38一45层
    法定代表人:宫少林
    电话:0755-82960167
    传真:0755-82943636
    接洽人:黄婵君
    客服电话:95565?4008888111
    网址:

    (13) 中信证券股份有限公司
    注册地点:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
    法定代表人:张佑君
    接洽电话:010-60838888
    传真:010-60833739
    接洽人:郑慧
    网址:
    (14) 中国银河证券股份有限公司
    注册地点:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    办公地点:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人:陈共炎
    电话:010-83574507
    传真:010-83574087
    接洽人:辛国政

    客服电话:4008-888-888、95551
    网址:

    (15) 海通证券股份有限公司
    注册地点:上海市广东路689号
    办公地点:上海市广东路689号
    法定代表人:王建国
    电话:021-23219000
    传真:021-23219100
    接洽人:金芸、李笑鸣
    客服电话:95553、400-8888-001
    网址:
    (16) 申万宏源证券有限公司
    注册地点:上海市徐汇区长乐路989号45层
    办公地点:上海市徐汇区长乐路989号40层
    法定代表人:李梅
    电话:021-33389888
    传真:021-33388224
    接洽人:王叔胤
    客服电话:95523或4008895523
    网址:
    (17) 长江证券股份有限公司
    注册地点:武汉市新华路特8号长江证券大厦

    办公地点:武汉市新华路特8号长江证券大厦
    法定代表人:尤习贵
    客户处事热线:95579或4008-888-999
    接洽人:奚博宇
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    网址:

    (18) 中信证券(浙江)有限责任公司
    注册地点:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
    办公地点:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
    法定代表人:沈强
    接洽电话:0571-85776114
    传真:0571-86078823
    接洽人:李珊
    公司网站:
    客户处事中心电话:0571-95548
    (19) 华泰证券股份有限公司
    注册地点:南京市江东中路228号
    办公地点:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
    法定代表人:周易
    接洽人:庞晓芸
    接洽电话:0755-82492193

    传真:0755-82492962(深圳)
    客服电话:95597
    网址:

    (20) 山西证券股份有限公司
    注册地点:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
    办公地点:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
    法定代表人:侯巍
    客服电话:400-666-1618,95573
    网址:
    (21) 中信证券(山东)有限责任公司
    注册地点:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
    办公地点:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
    法定代表人:姜晓林
    电话:0531-89606165
    传真:0532-85022605
    接洽人:刘晓明
    客服电话:95548
    网址:
    (22) 信达证券股份有限公司
    注册地点:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    办公地点:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人:张志刚

    接洽人:尹旭航
    接洽电话:010-63081000
    传真:010-63081344
    客服电话:95321
    公司网址:

    (23) 光大证券股份有限公司
    注册地点:上海市静安区新闸路1508号
    办公地点:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:薛峰
    电话:021-22169999
    传真:021-22169134
    接洽人:何耀
    客服电话:95525
    网址:
    (24) 东北证券股份有限公司
    注册地点:长春市生态大街6666号
    办公地点:长春市生态大街6666号
    法定代表人:李福春
    客服热线:95360
    接洽人:安岩岩
    接洽电话:0431-85096517
    传真:0431-85096795

    公司网站:

    (25) 国联证券股份有限公司
    注册地点:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
    办公地点:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
    法定代表人:姚志勇
    接洽人:祁昊
    接洽电话:0510-82831662
    客服电话:95570
    网址:
    (26) 浙商证券股份有限公司
    注册地点:杭州市江干区五星路201号
    办公地点:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
    法定代表人:吴承根
    电话:021-80108643
    传真:021-80106010
    接洽人:陈姗姗
    客服热线:95345
    网址:
    (27) 平安证券有限责任公司
    注册地点:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16一20层
    办公地点:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16一20层(518048)
    法定代表人:刘世安

    电话:021-38631117
    传真:021-58991896
    接洽人:石静武
    客服电话:95511-8
    网址:stock.pingan.com

    (28) 华安证券股份有限公司
    注册地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
    办公地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
    法定代表人:李工
    电话:0551-65161666
    传真:0551-65161600
    客户处事电话:95318
    网址:
    (29) 东莞证券股份有限公司
    注册地点:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
    办公地点:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
    法定代表人:张运勇
    接洽人:乔芳
    电话:0769-22100155
    传真:0769-22100155
    处事热线:0769-961130
    网址:

    (30) 京城证券股份有限公司
    注册地点:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    办公地点:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    电话:010-84183333
    传真:010-84183311-3389
    接洽人:黄静
    客户处事电话:400-818-8118
    网址:
    (31) 东海证券股份有限公司
    注册地点:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
    办公地点:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
    法定代表人:赵俊
    电话:021-20333333
    传真:021-50498825
    接洽人:王一彦
    客服电话:95531;400-888-8588
    网址:
    (32) 国盛证券有限责任公司
    注册地点:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
    办公地点:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
    法定代表人:徐丽峰
    接洽人:占文驰

    接洽电话:0791-86283372
    传真:0791-86281305
    客服电话:4008222111
    公司网址:

    (33) 申万宏源西部证券有限公司
    注册地点:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
    办公地点:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(邮
    编:830002)
    法定代表人:韩志谦
    接洽人:王叔胤
    接洽电话:010-88085858
    客服电话:4008-000-562
    网址:

    (34) 中泰证券股份有限公司
    注册地点:济南市市中区经七路86号
    办公地点:上海市花圃石桥路66号东亚银行金融大厦18层
    法定代表人:李玮
    接洽人:许曼华
    电话:021-20315290
    传真:021-20315125
    客服电话:95538
    网址:
    (35) 华福证券有限责任公司

    注册地点:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
    办公地点:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
    法定代表人:黄金琳
    电话:0591-87841160
    传真:0591-87841150
    接洽人:王虹
    客服电话:96326(福建省外请加拨0591)
    网址:

    (36) 中国中投证券有限责任公司
    注册地点:深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
    01.02.03.05.11.12.13.15.16.
    18.19.20.21.22.23单位
    办公地点:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
    法定代表人:高涛
    接洽人:万玉琳
    电话:0755-82026907
    传真:0755-82026539
    客户处事电话:95532
    网址:
    (37) 江海证券有限公司
    注册地点:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    办公地点:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

    法定代表人:孙名扬
    接洽人:周俊
    电话:0451-85863719
    传真:0451-82287211
    客户处事热线:400-666-2288
    网址:

    (38) 国金证券股份有限公司
    注册地点:成都会青羊区东城根上街95号
    办公地点:成都会青羊区东城根上街95号
    法定代表人:冉云
    电话:028-86690057、028-86690058
    传真:028-86690126
    接洽人:刘婧漪、贾鹏
    客服电话:95310
    网址:
    (39) 财通证券股份有限公司
    注册所在:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
    办公地点:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
    法定代表人:沈继宁
    接洽人:章力彬
    接洽电话:0571-87825100
    传真:0571-87818329

    客服电话:95336 ,4008696336
    网址:

    (40) 广州证券股份有限公司
    注册地点:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
    办公地点:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19层、20层
    法定代表人:邱三发
    电话:020-88836999
    传真:020-88836654
    接洽人:梁微
    客服电话:95396
    公司网址:
    (41) 华鑫证券有限责任公司
    注册地点:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单位
    办公地点:上海市徐汇区宛平南路8号
    法定代表人:俞洋
    电话:021-64339000
    接洽人:王逍
    客服电话:4001099918、021-32109999, 029-68918888
    网址:
    (42) 东吴证券股份有限公司
    注册地点:苏州市家产园区星阳街5号东吴证券大厦
    办公地点:苏州市家产园区星阳街5号东吴证券大厦

    法定代表人:范力
    电话:0512-65581136
    传真:0512-65588021
    接洽人:方晓丹
    客服电话:95330
    网址:

    (43) 东兴证券股份有限公司
    注册地点:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
    办公地点:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
    法定代表人:魏庆华
    电话:010-66555316
    传真:010-66555133
    接洽人:汤漫川
    客服电话:400-8888-993
    网址:
    (44) 天相投资参谋有限公司
    注册地点:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
    办公地点:北京市西城区新街口外大街28号C座505
    法定代表人:林义相
    电话:(010)66045182
    传真:(010)66045518
    接洽人:谭磊

    客服电话:(010)66045678
    天相投顾网址:
    天相基金网网址:

    (45) 深圳众禄基金销售股份有限公司
    注册地点:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
    办公地点:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
    法定代表人:薛峰
    电话:0755-33227950
    传真:0755-33227951
    接洽人:童彩平
    客户处事电话:4006788887
    网址:及
    (46) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
    住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
    办公地点:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
    法定代表人:陈柏青
    接洽人:韩爱彬
    客服电话:4000-766-123
    公司网址:
    (47) 上海长量基金销售投资参谋有限公司
    注册地点:上海市高翔路526弄2幢220室
    办公地点:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融处事广场二期11层

    法定代表人:周雨平
    电话:021-20691832
    传真:021-20691861
    接洽人:黄辉
    客服电话:400-820-2899
    网址:

    (48) 上海好买基金销售有限公司
    注册地点:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
    办公地点:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
    上海市虹口区欧阳路196号(法兰桥创意园)26号楼2楼
    法定代表人:杨文斌
    电话:021-20613999
    传真:021-68596916
    接洽人:张茹
    客服电话:400-700-9665
    网址:
    (49) 诺亚正行基金销售有限公司
    注册地点:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
    办公地点:上海市杨浦区秦皇岛路32号(杨树浦路340号)C栋2楼
    法定代表人:汪静波
    接洽电话:021-38509639
    传真:021-38509777

    接洽人:徐诚
    客户处事电话:400-821-5399
    网址:

    (50) 中期资产打点有限公司
    注册地点:北京市向阳区开国门外光彩路14号1幢11层1103号
    办公地点:北京市向阳区开国门外光彩路14号1幢11层
    法定代表人:姜新
    客户处事电话:95162
    网址:
    (51) 北京展恒基金销售有限公司
    注册地点:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
    办公地点:北京市向阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
    法定代表人:闫振杰
    接洽电话:010-59601366-7024
    传真:010-62020355
    接洽人:马林
    客服电话:400-818-8000
    网址:
    (52) 上海每天基金销售有限公司
    注册地点:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
    办公地点:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
    法定代表人:其实

    接洽电话:021-54509998
    传真:021-64385308
    接洽人:黄妮娟
    客服电话:400-1818-188
    公司网址:

    (53) 众升财产(北京)基金销售有限公司
    注册地点:中国(上海)自由商业试验区杨高南路428号1号楼1102、1103 单位
    办公地点:中国(上海)自由商业试验区杨高南路428号1号楼1102、1103 单位
    法定代表人:李招弟
    接洽电话:010-59497361
    传真:010-64788016
    接洽人:李艳
    客服电话:400-876-9988
    网址:
    (54) 浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
    办公地点:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
    法定代表人:凌顺平
    电话:0571-88911818
    传真:0571-88910240
    接洽人:吴强
    客户处事电话:4008-773-772

    网址:

    (55) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
    注册地点:北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809
    办公地点:北京市向阳区开国路88号SOHO现代城C座1809
    法定代表人:戎兵
    接洽人:魏晨
    电话:010-52855713
    传真:010-85894285
    客服电话:4006099200
    网址:
    (56) 一路财产(北京)信息科技有限公司
    注册地点:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
    办公地点:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
    法定代表人:吴雪秀
    电话:010-88312877
    传真:010-88312099
    接洽人:段京璐
    客服电话:400-0011-566
    网址:

    (57) 北京创金启富基金销售有限公司
    注册地点:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
    办公地点:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室
    法人代表:梁蓉

    接洽人:魏素清
    电话:010-66154828
    传真:010-63583991
    客服电话:400-6262-818
    网址:

    (58) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
    注册地点:北京市延庆县延庆经济开拓区百泉街10号2栋236室
    办公地点:北京市向阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303
    法人代表:王岩
    接洽人:胡明会
    电话:010-59200855
    传真:010-59200800
    客服电话:400-819-9868
    网址:
    (59) 开源证券股份有限公司
    注册地点:西安市高新区锦业路1号都会之门B座5层
    办公地点:西安市高新区锦业路1号都会之门B座5层
    法定代表人:李刚
    接洽人:袁伟涛
    电话:029-63387289
    传真:029-88447611
    客服电话:400-860-8866

    公司网址:

    (60) 西南证券股份有限公司
    注册地点:重庆市江北区桥北苑8号
    办公地点:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
    法人代表:吴坚
    接洽人:张煜
    电话:023-63786633
    传真:023-63786212
    客服电话:95355、4008096096
    公司网址:
    (61)长城证券股份有限公司
    注册地点:深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦16-17层
    办公地点:深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦14楼、16楼、17楼
    法人代表:丁益
    接洽人:金夏
    电话:0755-83516289
    传真:0755-83515567
    客服电话:400-666-6888
    公司网址:
    (62) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
    注册地点:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
    办公地点:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

    法定代表人:张彦
    接洽人:张燕
    电话:010-83363099
    传真:010-83363072
    客服电话:400-166-1188
    公司网址:https:/8.jrj.com.cn

    (63) 北京虹点基金销售有限公司
    注册地点:北京市向阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单位
    办公地点:北京市向阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
    法定代表人:胡伟
    接洽人:陈铭洲
    电话:18513699505
    客服电话:400-618-0707
    公司网址:
    (64) 上海凯石财产基金销售有限公司
    注册地点:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
    办公地点:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
    法定代表人:陈继武
    接洽人:黄祎
    电话:021-63333389
    传真:021-63333390
    客服电话:4006-433-389

    网址:

    (65) 大泰金石基金销售有限公司
    注册地点:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
    办公地点:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
    法定代表人:袁顾明
    接洽人:王骅
    电话:021-20324174
    传真:021-20324199
    客服电话:400-928-2266
    网址:
    (66) 北京钱景基金销售有限公司
    注册地点:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
    办公地点:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
    法定代表人:赵荣春
    接洽人:高静
    电话:010-59158281
    传真:010-57569671
    客服电话:400-893-6885
    公司网址:
    (67) 珠海盈米财产打点有限公司
    注册地点:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
    办公地点:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203室

    法定代表人:肖雯
    接洽人:黄敏嫦
    电话:020-89629099
    传真:020-89629011
    客服电话:020-89629066
    公司网址:

    (68) 上海联泰资产打点有限公司
    注册地点:中国(上海)自由商业试验区富特北路277号3层310室
    办公地点:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
    法定代表人:燕斌
    接洽人:陈东
    电话:021-52822063
    传真:021-52975270
    客服电话:400-166-6788
    公司网址:
    (69) 中国国际金融股份有限公司
    注册地点:北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
    办公地点:北京市开国门外甲6号SK大厦
    接洽人:杨涵宇
    接洽电话:010-65051166
    客服电话:400-910-1166
    公司网址:

    (70) 和耕传承基金销售有限公司
    注册地点:郑州市郑东新区春风东路康宁街北互联网金融大厦6号楼6楼
    办公地点:郑州市郑东新区春风东路康宁街北互联网金融大厦6号楼6楼
    法定代表人:李淑慧
    接洽人:郭兆英
    电话:0371-55213196
    传真:0371-85518397
    客服电话:4000-555-671
    公司网址:
    (71) 泰诚财产基金销售(大连)有限公司
    注册(办公)地点:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
    法定代表人:林卓
    接洽人:李晓涵
    电话:0411-88891212-119
    传真:0411-84396536
    客户处事电话:400-0411-001
    公司网址:
    (72) 上海汇付基金销售有限公司
    注册地点:上海市黄浦区中山南路100号19层
    办公地点:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
    法定代表人:金佶
    接洽人:陈云卉

    电话:021-33323999
    传真:021-33323837
    客服电话:400-821-3999
    公司网址:

    (73) 奕丰基金销售有限公司
    注册地点:深圳市前海深港相助区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公
    司)
    办公地点:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室
    法定代表人:TEO WEE HOWE
    接洽人:陈广浩
    电话:0755-89460500
    传真:0755-21674453
    客户处事电话:400-684-6500、400-684-0500
    公司网址:

    (74) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
    注册地点:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
    办公地点:北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三事情区5F
    法定代表人:钱昊旻
    接洽人:孙雯
    电话:010-59336519
    传真:010-59336500
    客服电话:4008-909-998

    公司网站:

    (75) 上海利得基金销售有限公司
    注册地点:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
    办公地点:上海市虹口区东台甫路1098号浦江金融世纪广场18F
    法定代表人:李兴春
    接洽人:陈洁
    电话:021-60195121
    传真:021-50583633
    客服电话:400一921一7755
    公司网址:
    (76) 上海陆金所基金销售有限公司
    注册地点:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单位
    办公地点:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
    法定代表人:胡学勤
    接洽人:宁博宇
    电话:021-20665952
    传真:021-22066653
    客服电话:4008219031
    公司网址:
    (77) 北京广源达信基金销售有限公司
    注册地点:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
    办公地点:北京市向阳区望京东园四区浦项中心B座19层

    法定代表人:齐剑辉
    接洽人:王英俊
    电话:4006236060
    传真:010-82055860
    客服电话:4006236060
    公司网址:

    (78) 深圳金斧子基金销售有限公司
    注册地点:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单位11层
    办公地点:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单位7层
    法定代表人:赖任军
    接洽人:刘昕霞
    电话:0755-29330513
    传真:0755-26920530
    客服电话:400-930-0660
    公司网址:
    (79) 北京格上富信基金销售有限公司
    注册地点:北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室
    办公地点:北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室
    法定代表人:李悦章
    接洽人:张林
    接洽电话:010-65983311
    客服电话:010-82350618

    公司网址:

    (80) 上海万得基金销售有限公司
    注册地点:中国(上海)自由商业试验区福山路33号11楼B座
    办公地点:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
    法定代表人:王廷富
    接洽人:姜吉灵
    电话:021-51327185
    传真:021-50710161
    客服电话:400-821-0203
    公司网址:
    (81) 北京新浪仓石基金销售有限公司
    注册地点:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5
    层518室
    办公地点:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层

    518室
    法定代表人:李昭琛
    接洽人:付文红
    电话:010-62676405
    客服电话:010-62675369
    公司网址:

    (82) 上海云湾基金销售有限公司
    注册地点:中国(上海)自由商业试验区新金桥路27号13号楼2层
    办公地点:中国(上海)自由商业试验区新金桥路27号13号楼2层

    法定代表人:戴新装
    接洽人:范泽杰
    电话:021-20530186、13917243813
    传真:021-20538999
    客服电话:400-820-1515
    公司网址:

    (83) 浙江金观诚基金销售有限公司
    注册地点:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
    办公地点:杭州市拱墅区登云路43号金诚团体(锦昌大厦)13楼
    法人:蒋雪琦
    接洽人:来舒岚
    电话:0571-88337888
    传真:0571-88337666
    客服电话:400-068-0058
    公司网址:
    (84) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
    注册地点:深圳市前海深港相助区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公
    司)
    办公地点:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
    法定代表人:高锋
    接洽人:廖苑兰
    电话:0755-83655588
    传真:0755-83655518


    客服电话:400-804-8688
    公司网址:

    (85) 北京恒天明泽基金销售有限公司
    注册地点:北京市经济技能开拓区宏达北路10号五层5122室
    办公地点:北京市向阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
    法定代表人:李悦
    接洽人:张晔
    电话:010-56642600
    传真:010-56642623
    客服电话:4007868868
    公司网址:
    (86) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
    注册地点:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1层4

    办公地点:武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304
    法人代表:陶捷
    客服电话:400-027-9899
    公司网址:

    (87) 北京汇成基金销售有限公司
    注册地点:北京市海淀区中关村大街11号1108
    办公地点:北京市海淀区中关村大街11号1108
    法定代表人:王伟刚

    接洽人:丁向坤
    电话:010-56282140
    传真:010-62680827
    客服电话:4006199059
    公司网址:

    (88) 大连网金基金销售有限公司
    办公地点:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
    法定代表人:卜勇
    接洽人:于舒
    接洽电话:(0411)3902 7828
    传真:(0411)3902 7835
    客服电话:4000-899-100
    公司网址:
    (89) 天津国美基金销售有限公司
    注册地点:天津经济技能开拓区南港家产区综合处事区办公楼D 座二层202-124 室
    办公地点:北京市向阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座19层
    法定代表人:丁东华
    接洽人:郭宝亮
    电话:010-59287061
    传真:010-59287825
    客户处事电话:400-111-0889
    公司网址:

    (90) 北京懒猫金融信息处事有限公司
    注册地点:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
    办公地点:北京市向阳区四惠东通惠河边财富园区1111号
    接洽人:朱翔宇
    电话:15921710500
    传真:010-87723200
    客服电话:4001-500-882
    公司网址:
    (91) 上海基煜基金销售有限公司
    注册地点:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济成长区)
    办公地点:上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室
    法定代表人:王翔
    接洽人:蓝杰
    电话:021-35385521
    传真:021-55085991
    客服电话:400-820-5369
    公司网址:
    (92) 和讯信息科技有限公司
    注册地点:北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层
    办公地点:北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层
    法定代表人:王莉
    接洽人:刘洋

    电话:010-85650628
    传真:010-65884788
    客服电话:400-920-0022
    公司网址:

    (93) 济安财产基金销售有限公司
    注册地点:北京市向阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
    办公地点:北京市向阳区东三环中路7号北京财产中心A座46层
    法定代表人:杨健
    接洽人:李海燕
    电话:010-65309516-814
    传真:010-65330699
    客服电话:400-673-7010
    公司网址:
    (94) 北京蛋卷基金销售有限公司
    注册地点:北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单位21层222507
    办公地点:北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单位21层222507
    法定代表人:钟斐斐
    接洽人:吴季林
    电话:010-61840688
    传真:010-61840699
    客服电话:400-061-8518
    公司网址:https://www.danjuanapp.com

    (91)北京肯特瑞基金销售有限公司
    注册地点:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
    办公地点:北京市大兴区亦庄经济开拓区科创十一街18号院京东总部
    法定代表人:江卉
    接洽人:江卉
    传真:010-89189566
    客服电话:95118
    网址:
    (92)上海挖财金融信息处事有限公司
    注册地点:中国(上海)自由商业试验区杨高南路799 号5 楼
    办公地点:中国(上海)自由商业试验区杨高南路799 号5 楼
    法定代表人:胡燕亮
    客户处事电话:021-50810673
    网址:
    (93)天津万家财产资产打点有限公司
    注册地点:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
    办公地点:北京市西城区丰厚胡同28号太平洋保险大厦5 层
    法定代表人:李修辞
    接洽人:邵玉磊
    电话:010-59013825
    传真:010-59013707
    客户处事电话:010-59013825

    公司网址:

    (94)上海大伶俐基金销售有限公司
    注册地点:上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层
    办公地点:上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层
    法定代表人:申健
    接洽人:印强明
    客服电话:021-20219931
    传真:021-20219923
    公司网址:
    (95)北京电盈基金销售有限公司
    住所:北京市向阳区呼家楼(京广中心)1号楼36 层3603室
    办公地点:北京市向阳区呼家楼(京广中心)1 号楼36 层3603室
    法定代表人:程刚
    接洽人:张旭
    客服电话:400-100-3391
    公司网址:
    (96)北京电盈基金销售有限公司
    住所:北京市向阳区呼家楼(京广中心)1号楼36 层3603室
    办公地点:北京市向阳区呼家楼(京广中心)1 号楼36 层3603室
    法定代表人:程刚
    接洽人:张旭
    客服电话:400-100-3391

    公司网址:

    (97)嘉实财产打点有限公司
    住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单位
    法定代表人:赵学军
    客服电话:400-021-8850
    网站:
    (98)洪泰财产(青岛)基金销售有限责任公司
    客服电话:400-8189-598
    公司网址:
    (99)深圳信诚基金销售有限公司
    注册地点:深圳市前海深港相助区前港一路1号A栋201室
    办公地点:深圳市福田区时代财产大厦第49A单位
    法定代表人:周文
    接洽人:张敏
    接洽电话:0755-23946579
    传真:0755-82786863
    客服电话:0755-23946579
    公司网址:
    (100)南京苏宁基金销售有限公司
    注册地点:南京市玄武区苏宁大道1-5号
    办公地点:南京市玄武区苏宁大道1-5号

    法定代表人:钱燕飞
    接洽人:王锋
    电话:025-66996699-887226
    传真:025-66996699
    客服电话:95177
    网址:

    (101)第一创业证券股份有限公司
    注册地点:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
    办公地点:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
    法定代表人:刘学民
    接洽人:毛诗莉
    电话:0755一23838750
    客服电话:95358
    公司网址:ww.firstcapital.com.cn
    (102)华融证券股份有限公司
    注册地点:北京市西城区金融大街8号
    办公地点:北京市向阳区向阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层
    法定代表人:祝献忠
    接洽人:孙燕波
    电话:010-85556048
    传真:010-85556088
    客服电话:95390

    公司网址:

    (103)徽商期货有限责任公司
    注册地点:合肥市芜湖路258号
    办公地点:合肥市芜湖路258号
    法定代表人:吴国华
    接洽人:蔡芳
    接洽电话:0551-62862801
    业务传真:0551-62862801
    客服热线:4008878707
    公司网址:(二)注册挂号机构
    名称:华商基金打点有限公司
    注册地点:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层
    法定代表人:李晓安
    电话:010-58573571
    传真:010-58573580
    接洽人:董士伟
    网址:(三)状师事务所和包办状师
    名称:上海源泰状师事务所
    注册地:上海市浦东南路256号中原银行大厦1405室
    办公地:上海市浦东南路256号中原银行大厦1405室

    认真人:廖海
    电话:021-51150298
    传真:021-51150398
    包办状师:廖海、刘佳
    (四)管帐师事务所和包办注册管帐师
    名称:普华永道中天管帐师事务所(非凡普通合资)
    住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
    办公地点:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
    首席合资人:李丹
    电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    包办注册管帐师:陈熹、周祎
    接洽人:周祎
    四、基金的名称
    本基金名称:华磋商化进取机动设置殽杂型证券投资基金
    五、基金的范例
    基金范例:契约型开放式
    六、基金的投资方针
    本基金主要以数量化投资技能为基本,并辅以根基面研究,严格节制下行风险,实现基金资产

    的一连稳健增长。

    七、基金的投资偏向
    本基金的投资范畴包罗海内依法刊行上市的股票(包罗中小板、创业板及其他经中国证监会答应

    上市的股票)、权证、股指期货等权益类金融东西、债券等牢靠收益类金融东西(包罗国债、央

    行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、处所当局债券、中期单据、可转


    换债券(含疏散生意业务可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等)及法令法
    规或中国证监会答允基金投资的其他金融东西(但须切合中国证监会的相关划定)。法令礼貌或
    禁锢机构今后答允基金投资的其他品种,基金打点人在推行适当措施后,可以将其纳入投资范畴,
    其投资比例遵循届时有效法令礼貌或相关划定。


    本基金的投资组合比例为:股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会答应上市的股票)投
    资比例为基金资产的0一95%;债券、权证、现金、钱币市场东西和资产支持证券及法令礼貌或
    中国证监会答允基金投资的其他金融东西占基金资产的5%一100%,个中权证占基金资产净值的
    0%一3%,中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于10%,每个生意业务日日终在扣除股指期货
    合约需缴纳的生意业务担保金后,保持现金可能到期日在一年以内的当局债券的比例合计不低于基金
    资产净值的5%,个中现金不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等,股指期货的投资比
    例依照法令礼貌或禁锢机构的划定执行。


    八、基金的投资计策

    本基金打点人回收自主开拓的量化系统风险鉴定模型对中短期市场的系统性风险举办判定,从而
    抉择本基金在股票、债券和现金等金融东西上的投资比例,并充实操作股指期货作为对冲东西;
    在股票选择方面,本基金回收量化择股系统和根基面研究相团结的方式举办股票选择和投资,多
    维度地阐发股票的投资代价,精选具有较高投资代价的上市公司构建本基金的多头组合。


    1、大类资产设置计策

    本基金通过量化计策和东西,对宏观政策、微观行业、市场情绪等方面举办全面研究,再辅以量
    化系统风险鉴定模型来确定中短期市场系统风险。通过风险鉴定模型来调解仓位,公道确定本基
    金在股票、债券、现金等金融东西上的投资比例,并跟着种种金融东西风险收益特征的相对变革,
    动态地调解各金融东西的投资比例,当令地回收股指期货对冲计策做套期保值,以到达节制下行
    风险的方针。


    本基金的择时主要依据风险鉴定模型的功效,综合考量研究机构的市场判定和本公司研究团队的
    研究功效,同时对量化指标举办不绝更新,并对世界前沿的量化技能举办阐发和利用,以帮助基
    金打点人对市场的评判。


    2、股票投资计策

    本基金回收“自下而上”的量化投资系统选择股票,并辅以“定性”的根基面研究来二次确认。

    在实际运行进程中将按期或不按期地举办批改,优化股票投资组合。详细来说,本基金股票投资
    计策主要是以量化择股系统和根基面研究相团结的方式,按照市场的变革,机动运用多种量化模
    型计策(如多因子模型、技能阐发计策、个股统计阐发计策、统计套利计策、定向增发计策、事
    件驱动计策等),从而提高组合收益,以期到达投资计策的多元化,低落组合的颠簸。


    按照量化择股系统筛选出的个股,再从根基面阐发入手,主要思量的方面包罗上市公司管理布局、
    焦点竞争优势、议价本领、市场占有率、生长性、盈利本领、运营效率、财政布局、现金流环境
    等公司根基面因素,对上市公司的投资代价举办综合评价,精选具有较高投资代价的上市公司构
    建多头组合。



    3、债券投资计策

    本基金的债券投资以设置为主。在债券投资方面,通过深入阐发宏观经济数据、钱币政策和利率
    变革趋势以及差异类属的收益率程度、活动性和信用风险等因素,以久期节制和布局漫衍计策为
    主,以收益率曲线计策、利差计策等为辅,结构可以或许提供不变收益的债券和钱币市场东西组合。


    4、股指期货投资计策

    本基金在股指期货投资中将以节制风险为原则,以套期保值为目标,本着审慎原则,参加股指期
    货的投资,并凭据中国金融期货生意业务所套期保值打点的有关划定执行。


    本基金的股指期货投资基于市场系统风险模型的中短期风险判定,在预测市场风险较大时,应用
    择时对冲计策,即在保有股票头寸稳定的环境下可能慢慢低落仓位后,在市局势临下跌时择机卖
    出期指合约举办套期保值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓。当市场向好时,打点人可择
    机在股指期货市场成立可以或许使得组合β值不变的头寸从而制止现货快速建仓带来的活动性攻击,
    然后在保持组合风险敞口稳定的前提下,在迟钝的现货市场建仓进程中有节拍地将期货头寸慢慢
    平仓,充实操作股指期货提高资金利用效率。


    5、中小企业私募债投资计策

    中小企业私募债属于高收益债品种之一,其特点是信用风险高、收益率高、债券活动性较低。目
    前我国的中小企业私募债仍处于起步阶段,仅有小部门中小企业私募债有评级机构评级;与高信
    用风险相对应的是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率;由于中小企业私募债在我国目
    前市场局限较小,市场参加者较少,单只债券的局限也较小,且有持有人数上限限制,因此债券
    的活动性较差,跟着我国信用债市场的成长,中小企业私募债的局限将会急剧的扩大,活动性也
    将获得改进,但从恒久来看中小企业私募债的活动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种,这
    是其品种自己固有的风险点之一。


    本基金在对我国中小企业私募债市场成长动态细密跟踪基本之上,依据独立的中小企业私募债风
    险评估体系,配备专业的研究气力,并执行相应的内节制度,越发隆重地阐发单只中小企业私募
    债的信用风险及活动性风险,举办中小企业私募债投资。在中小企业私募债组合的打点上,将使
    用越发严格的风控尺度,严格限制单只债券持有比例的上限,回收更分手化的投资组合,更短的
    组合到期期限来节制组合的信用风险和活动性风险。


    6、其他投资品种投资计策

    (1)权证投资计策:本基金将在严格节制风险的前提下,举办权证投资。基金权证投资将以价
    值阐发为基本,在回收数量化模型阐发其公道订价的基本上,追求在风险可控的前提下实现稳健
    的超额收益。

    (2)衍生品投资计策:本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法令礼貌的约束,公道利
    用股指期货、权证等衍生东西,操作数量方法掘客大概的套利时机。投资原则为有利于基金资产
    增值,节制下跌风险,实现保值和锁定收益。


    九、基金的业绩较量基准
    本基金的业绩较量基准是:
    沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%
    本基金为殽杂型证券投资基金,股票投资比例为0-95%,因此在业绩较量基准中股票投资部门权

    重为60%,其余为债券投资部门。

    回收该业绩较量基准主要基于如下思量:
    1、沪深300指数体例公道、透明、运用遍及,具有较强的代表性和权威性。

    2、上证国债指数以国债为样本,凭据刊行量加权而成,具有精采的债券市场代表性。

    3、作为殽杂型基金,选择该业绩较量基准可以或许真实反应本基金恒久动态的资产设置方针和风险

    收益特征。

    假如此后上述基准指数遏制计较体例或更更名称,或法令礼貌产生变革,可能有更权威的、更能
    为市场普遍接管的业绩较量基准推出,或市场中呈现更合用于本基金的较量基准指数,本基金无

    需召开基金份额持有人大会,但须征得基金托管人同意后报中国证监会存案后改观业绩较量基准,
    并实时通告。

    十、基金的风险收益特征
    本基金是殽杂型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和钱币市场基金,但低于股

    票型基金,属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产物。

    十一、基金投资组合陈诉
    本基金凭据「基金法」、「信息披露步伐」及中国证监会的其他划定中关于投资组合陈诉的要求披

    露基金的投资组合。


    1.陈诉期末基金资产组合环境
    停止2018年12月31日,华磋商化进取机动设置殽杂型证券投资基金资产净值为1,708,280,435.32
    元,份额净值为0.604元,累计份额净值为0.604 元。其投资组合环境如下:


    2. 陈诉期末按行业分类的股票投资组合
    2.1 陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合



    2.2 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
    本基金本陈诉期末未持有港股通股票。

    3. 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细

    4. 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合
    本基金本陈诉期末未持有债券。

    5. 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细
    本基金本陈诉期末未持有债券。

    6. 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。

    7. 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明细
    本基金本陈诉期末未持有贵金属投资。

    8. 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明细
    本基金本陈诉期末未持有权证投资。

    9. 陈诉期末本基金投资的股指期货生意业务环境说明
    9.1 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    9.2 本基金投资股指期货的投资政策
    本基金在股指期货投资中将以节制风险为原则,以套期保值为目标,本着审慎原则,参加股指期
    货的投资,并凭据中国金融期货生意业务所套期保值打点的有关划定执行。


    本基金的股指期货投资基于市场系统风险模型的中短期风险判定,在预测市场风险较大时,应用
    择时对冲计策,即在保有股票头寸稳定的环境下可能慢慢低落仓位后,在市局势临下跌时择机卖


    出期指合约举办套期保值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓。当市场向好时,打点人可择
    机在股指期货市场成立可以或许使得组合β值不变的头寸从而制止现货快速建仓带来的活动性攻击,
    然后在保持组合风险敞口稳定的前提下,在迟钝的现货市场建仓进程中有节拍地将期货头寸慢慢
    平仓,充实操作股指期货提高资金利用效率。


    10.陈诉期末本基金投资的国债期货生意业务环境说明
    10.1 本期国债期货投资政策
    按照本基金的基金条约约定,本基金的投资范畴不包罗国债期货。

    10.2 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
    按照本基金的基金条约约定,本基金的投资范畴不包罗国债期货。

    10.3 本期国债期货投资评价
    按照本基金的基金条约约定,本基金的投资范畴不包罗国债期货。

    11.投资组合陈诉附注
    11.1
    本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未被禁锢部分备案观测,且在本陈诉体例日前一年内未
    受到果真谴责、惩罚。


    11.2
    本基金投资的前十名股票未超出基金条约划定的备选股票库。


    11.3 其他资产组成

    11.4 陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券。

    11.5 陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的说明
    本基金本陈诉期末前十名股票中不存在畅通受限的环境。

    11.6 投资组合陈诉附注的其他文字描写部门

    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间大概存在尾差。

    十二、基金的业绩

    1.本陈诉期基金份额净值增长率及其与同期业绩较量基准收益率的较量

    2.自基金条约生效以来基金份额累计净值增长率变换及其与同期业绩较量基准收益率变换的比


    注:①本基金条约生效日为2015年4月9日。


    ②按照「华磋商化进取机动设置殽杂型证券投资基金基金条约」的划定,本基金的投资范畴包罗
    海内依法刊行上市的股票(包罗中小板、创业板及其他经中国证监会答应上市的股票)、权证、
    股指期货等权益类金融东西、债券等牢靠收益类金融东西(包罗国债、央行单据、金融债、企业
    债、公司债、次级债、中小企业私募债、处所当局债券、中期单据、可转换债券(含疏散生意业务可
    转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等)及法令礼貌或中国证监会答允基
    金投资的其他金融东西(但须切合中国证监会的相关划定)。本基金的投资组合比例为:股票(包
    含中小板、创业板及其他经中国证监会答应上市的股票)投资比例为基金资产的0一95%;债券、
    权证、现金、钱币市场东西和资产支持证券及法令礼貌或中国证监会答允基金投资的其他金融工
    具占基金资产的5%一100%,个中权证占基金资产净值的0%一3%,中小企业私募债占基金资产
    净值的比例不高于10%,每个生意业务日日终在扣除股指期货合约需缴纳的生意业务担保金后,保持现金
    可能到期日在一年以内的当局债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,个中现金不包罗结算
    备付金、存出担保金、应收申购款等,股指期货的投资比例依照法令礼貌或禁锢机构的划定执行。

    按照基金条约的划定,自基金条约生效之日起6个月内基金各项资产设置比例需切合基金条约要
    求。本基金在建仓期竣事时,各项资产设置比例切合基金条约有关投资比例的约定。

    十三、基金的用度与税收

    (一)基金运感化度

    1、基金用度的种类

    基金运作进程中,从基金工业中付出的用度包罗:

    (1)基金打点人的打点费。

    (2)基金托管人的托管费。

    (3)基金份额持有人大会用度。


    (4)「基金条约」生效后与基金相关的信息披露用度。

    (5)「基金条约」生效后与基金相关的管帐师费、状师费、诉讼费和仲裁费。


    (6)基金的证券、期货生意业务用度。

    (7)基金的银行汇划用度。

    (8)基金的开户用度、账户维护用度。

    (9)凭据国度有关划定和「基金条约」约定,可以在基金工业中列支的其他用度。

    2、基金用度计提方法、计提尺度和付出方式
    (1)基金打点人的打点费
    本基金的打点费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。打点费的计较方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H为逐日应计提的基金打点费
    E为前一日的基金资产净值
    基金打点费逐日计提,每日累计至每月月末,按月付出,由基金打点人向基金托管人发送基金管
    理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起5个事情日内从基金工业中一次性付出给基金管
    理人。若遇法定节沐日、公休假等,付出日期顺延。


    (2)基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计较方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H为逐日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费逐日计提,每日累计至每月月末,按月付出,由基金打点人向基金托管人发送基金托
    管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起5个事情日内从基金工业中一次性支取。若遇法

    定节沐日、公休日等,付出日期顺延。

    上述“1、基金用度的种类中第(3)-(9)项用度”,按照有关礼貌及相应协议划定,按用度实
    际支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金工业中付出。



    3、不列入基金用度的项目
    下列用度不列入基金用度:

    (1)基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行义务导致的用度支出或基金工业的损失。

    (2)基金打点人和基金托管人处理惩罚与基金运作无关的事项产生的用度。

    (3)「基金条约」生效前的相关用度。

    (4)其他按拍照关法令礼貌及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目。

    (二)基金打点费、基金托管费的调解
    基金打点人和基金托管人可协商酌情低落基金打点费和基金托管费,此项调解不需要基金份额持
    有人大会决策通过。基金打点人必需最迟于新的费率实施日2日前在指定前言上登载通告。

    (三)基金税收
    本基金运作进程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国度税收法令、礼貌执行。

    十四、对招募说明书更新部门的说明
    依据「中华人民共和国证券投资基金法」、「果真召募证券投资基金运作打点步伐」、「证券投资基

    金销售打点步伐」、「证券投资基金信息披露打点步伐」、「果真召募开放式证券投资基金活动性风
    险打点划定」及其他有关法令礼貌的要求,我公司团结华磋商化进取机动设置殽杂型证券投资基
    金的运行环境,对其原招募说明书举办了更新,主要更新的内容说明如下:

    一、在“重要提示”部门更新了相关内容。

    二、更新了“三、基金打点人”的相关信息。

    三、更新了“五、相关处事机构的相关信息。

    四、在“九、基金的投资”中按照本基金的实际运作环境,更新了最近一期投资组合陈诉的内

    容,及最近一期基金业绩和同期业绩较量基准的表示。

    五、在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已登载的通告内容。

    上述内容仅为摘要,须与本「招募说明书」(正文)所载之具体资料一并阅读。

    华商基金打点有限公司


    2019年5月23日


      中财网

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